1、第一階段

    a、 品質手冊。 

    b、程序文件。 

    c、公司所識別之流程圖（COP：客戶導向流程等）。 

    d、所識別之流程與條文的關系，請記錄于附件表格中；審查當日將電子文件提供給審核員。 

    e、對應各流程所制定之目標的一覽表，及其過去12月的績效/趨勢圖。 

    f、文件的清單或一覽表。 

    g、客戶特別規定的清單或一覽表，及其文件。 

    h、客戶所提供的績效信息或成績表，及客戶滿意度調查的結論報告。 

    i、客戶抱怨的一覽表及相關資料。 

    j、內部稽核結果及報告。 

    k、合格內部審核員的清單或一覽表。 

    l、管理審查報告。 

    m、事先確認公司每一個廠址的員工數、生產班次及其時間。 

2、第二階段

    a、制程流程圖

    b、管制計劃 

    c、工廠布置圖 

    d、內部稽核結果的報告 

    e、管理審查結果 

    f、文件的清單或一覽表 

    g、客戶抱怨的一覽表&資料 

    h、客戶提供的績效信息或成績表,及客戶滿意度調查的結論報告 

    i、結束會議名單 (如附件，請當天同時把電子文件給予主任稽核員) 

    j、各控制程序中的流程圖(不用包括文字描述的部分)

    k、各流程目標的一覽表&其績效資料或趨勢圖